저 : 애니 밀스
Annie Mills
애니 밀스는 컴플라이언스 분야에서 10년 넘게 일해 오면서 영국과 해외의 기업금융과 투자 관리 규제의 다양한 측면들과 관련을 맺고 있다. 현재 스탠다드 은행(Standard Bank)의 국제 비즈니스 개발 컴플라이언스 부장인 애니는 해당 은행 글로벌 뱅킹/자문 컴플라이언스와 국제 컴플라이언스 모니터링팀 팀장을 역임했다. 스탠다드 은행의 컴플라이언스 팀은 2005년에 컴플라이언스 리지스터 영국 최고 컴플라이언스상을 받았다. 애니는 그린들레이스 프라이빗 뱅크(Grindlays Privae Bank), 가디언 로열 익스체인지(Guardian Royal Exchange), 퍼스트 마라톤 증권(First Marathon Securities)에서 일했으며, 현재 증권투자 협회 규제 및 컴플라이언스 학위 조사 패널로 활동하면서 강연도 하고 있다.
감수 : 한국준법통제원
한국준법통제원은 사회적 필요에 대응하여 기업의 법규준수를 위한 준법통제, 업무효율성제고를 위한 운영통제, 재무보고의 신뢰성 확보를 위한 재무회계통제와 위험관리와 관련된 내부통제의 연구 및 교육의 진흥, 실무현장과 교육연구의 접목을 통한 기업의 내부통제체제구축 지원, 자율규제적 환경조성 등을 통한 소비자 및 투자자보호 지원, 채무자회생에 관한 교육과 연구 등 시장의 건전한 발전과 사회적 공헌을 도모함을 목적으로 2011년 설립된 비영리법인이다.
역 : 노동래
서울대학교 공법학과를 졸업하고 KAIST 테크노 경영대학원 금융공학 MBA 과정을 졸업했다. CFA, CIA, FRM 등의 자격증을 취득했고, 윤리/준법, 리스크관리 분야의 강연 및 협회 활동에 활발하게 참여하고 있다. (전)동양종합금융증권 준법감시인 겸 CRO를 역임하고, 지금은 동양증권 CRO로 재직 중이다. 그동안 윤리 준법 경영의 성공 전략 『컴플라이언스』, 『컴플라이언스 매니지먼트』, 『리스크 관리 펀드멘탈』, 『거버넌스 리스크 관리 컴플라이언스』 등을 우리말로 옮겼다.
<금융기관 컴플라이언스 실무가이드> 저자 소개
